Cooperación mutua en lugar de dirección fiscal; investigaciones en curso continúan
Coordinación de casos con Oficina de Delitos Graves será definida posteriormente; también se impulsa legislación para policía judicial en asuntos de consumo
![Sede de la Fiscalía General del Estado en el distrito de Seocho, Seúl, fotografiada el 31 de agosto [Foto=Yonhapnews]](https://image.ajunews.com/content/image/2026/09/07/20260907152617547843.png)
Según informaron las autoridades financieras el 7 de septiembre, la Comisión de Servicios Financieros realizó una consulta administrativa sobre una propuesta de enmienda a las ‘Normas de Procedimiento de la Policía Judicial Especial de Mercados de Capitales’.
La Policía Judicial Especial es el organismo encargado de investigar operaciones fraudulentas como la manipulación de cotizaciones y el uso de información privilegiada, y se encuentra instalada tanto en la Comisión de Servicios Financieros como en la Supervisora Financiera. El 2 de octubre, cuando se cierre la Fiscalía y entren en funcionamiento la Oficina de Investigación de Delitos Graves, responsable de investigar delitos de elevada gravedad, y la Oficina de Acusación Pública, encargada de formular y mantener acusaciones, cambiarán también los métodos de investigación de la Policía Judicial Especial.
Las investigaciones en curso continuarán. Un funcionario de las autoridades financieras explicó: “Continuarán las investigaciones, pero no estarán bajo dirección fiscal”. La Comisión de Servicios Financieros y la Supervisora Financiera también realizaron consultas de coordinación operativa durante la elaboración de la propuesta de enmienda.
A partir de ahora, la Policía Judicial Especial solicitará orientación y asesoramiento a los fiscales en lugar de dirección de investigación. La disposición de bienes asegurados cambiará a un sistema de solicitud de opinión a los fiscales, y se eliminarán los procedimientos que requerían dirección previa a la liberación de sospechosos y el envío de casos. La expresión de comunicación al fiscal sobre el inicio de investigaciones también cambiará de ‘informe’ a ‘notificación’.
Con la eliminación de procedimientos de dirección fiscal previa, se espera que la autonomía investigativa de la Policía Judicial Especial de las autoridades financieras se amplíe. La capacidad de adoptar decisiones independientes sobre liberación de sospechosos y envío de casos podría acelerar la velocidad en la toma de decisiones. Sin embargo, como la investigación y el ejercicio de la acción penal estarán separados, se señala como desafío establecer un sistema de cooperación entre la Policía Judicial Especial y los fiscales de la Oficina de Acusación Pública para evitar divergencias en la valoración de pruebas y criterios legales.
También cambiará la vía por la que se transfieren casos para investigación. En las disposiciones que establecen el alcance del inicio de investigaciones, se modificará la expresión ‘casos bajo dirección fiscal de investigación’ por ‘casos derivados por el director de la Oficina de Delitos Graves a la Policía Judicial Especial’. Esto permitirá que la Policía Judicial Especial de la Comisión de Servicios Financieros y la Supervisora Financiera asuma investigaciones de casos remitidos por la Oficina de Delitos Graves.
Sin embargo, se prevé que los criterios específicos según los cuales la Oficina de Delitos Graves y la Policía Judicial Especial de las autoridades financieras distribuirán casos de manipulación de precios de valores y otros delitos de mercados de capitales se concretarán en regulaciones posteriores. Un funcionario de las autoridades financieras comentó: “Aunque el alcance de funciones de la Policía Judicial Especial es limitado, se espera que se apliquen criterios similares a los utilizados en la coordinación de casos entre la Oficina de Delitos Graves y la policía, aunque es difícil hacer predicciones precipitadas”.
También se mejorarán los procedimientos de revisión por los que pasan los casos cuando se convierten de investigaciones administrativas a investigaciones penales. El procedimiento de votación por escrito de la Comisión de Revisión de Investigaciones, que determina si debe iniciarse una investigación, se limitará a casos en que sea prácticamente imposible celebrar una reunión presencial debido a epidemias o desastres naturales. También se establece un nuevo procedimiento según el cual el jefe del departamento de investigación reportará los resultados de conversión de investigaciones al presidente de la Comisión de Valores y Futuros.
La Comisión de Servicios Financieros acortó el período de consulta de la presente enmienda para evitar vacíos operativos con la puesta en marcha del nuevo sistema de investigación. También se ajustarán conjuntamente las regulaciones de procedimiento sobre investigaciones de mercados de capitales que contemplan procedimientos de cooperación entre organismos. No obstante, como también hay propuestas de enmiendas a leyes superiores relacionadas en consulta pública, las regulaciones finales podrían diferir en algunos aspectos.
Simultáneamente con el ajuste de procedimientos de investigación de la Policía Judicial Especial existente coincidiendo con el cierre de la Fiscalía, también se está impulsando una iniciativa legislativa para ampliar el alcance de investigación directa de la Supervisora Financiera a incluir crédito ilegal. El diputado Kwon Chil-seung, del Partido Demócrata, presentó como iniciativa propia el 4 de septiembre una propuesta de ley que confiere a los empleados de la Supervisora Financiera facultades para investigar delitos de violación de la Ley de Préstamos y la Ley de Cobranza de Deudas. Con independencia del ajuste de procedimientos de la Policía Judicial Especial de mercados de capitales existente, esto tiene la intención de establecer la base legal para investigar directamente crédito ilegal y cobranzas de deudas ilegales.
* Este artículo ha sido traducido por IA.