Unidad conjunta contra manipulación bursátil: 'Bloqueo y recuperación de ganancias ilícitas en cuentas de valores'
'Ganancias obtenidas mediante operaciones con información no divulgada... seguimiento exhaustivo, tolerancia cero'
![Comisión de Servicios Financieros en la Sede del Gobierno de Seúl, distrito de Jongno [Foto=Yonhapnews]](https://image.ajunews.com/content/image/2026/09/29/20260929103253762360.jpg)
Las autoridades financieras han detectado y congelado los activos de un grupo de élites financieras que obtuvieron ganancias ilícitas superiores a 2.000 millones de pesos utilizando información privilegiada no divulgada sobre restructuraciones de gobiernos corporativos y fusiones y adquisiciones (M&A) de empresas cotizadas.
Los sospechosos, procedentes de diversos ámbitos —clubes de negocios en universidades prestigiosas, firmas de consultoría global, sociedades de inversión privada y empresas cotizadas en el mercado KOSDAQ— formaron un presunto "cártel de información" al compartir datos internos privilegiados de manera sistemática. Involucrarom a familiares y conocidos en operaciones con valores, según se ha revelado que actuaron de forma organizada durante un período prolongado para obtener ganancias indebidas.
La "Unidad Conjunta contra Manipulación de Precios de Acciones" —integrada por la Comisión de Servicios Financieros, la Autoridad Reguladora de Servicios Financieros y la Bolsa de Valores de Corea del Sur— anunció el 29 de septiembre que identificó a individuos que utilizaron información sobre compras públicas y M&A de empresas cotizadas para obtener ganancias ilícitas superiores a 2.000 millones de pesos.
La unidad ejecutó allanamientos en aproximadamente veinte ubicaciones, incluyendo domicilios y oficinas de los sospechosos, para obtener evidencia física. Además, la Comisión de Valores y Futuros bloqueó las cuentas de valores donde se almacenaban las ganancias ilícitas obtenidas mediante el uso de información privilegiada, como medida preventiva para su recuperación por parte del Estado.
Los principales sospechosos establecieron conexiones a través de clubes de negocios en universidades prestigiosas y firmas de consultoría global, trasladándose posteriormente a empresas de inversión privada y empresas cotizadas donde desempeñaban funciones relacionadas con compras públicas y M&A. Durante los últimos cinco años, se alega que compartieron de manera sistemática y reiterada información interna privilegiada obtenida en el curso de sus funciones, involucrando a familiares y conocidos en operaciones con valores.
Según las investigaciones, los principales sospechosos y sus familiares y conocidos compraron anticipadamente acciones de empresas específicas antes de que la información se divulgara al mercado y, una vez que la información se hizo pública y los precios de las acciones se incrementaron, las vendieron a precios más altos, obteniendo ganancias ilícitas superiores a 2.000 millones de pesos.
La Unidad Conjunta caracteriza este caso como un acto de desviación organizada por parte de élites financieras y lo considera con la máxima seriedad.
Hwang Seon-o, director de la unidad, enfatizó: "No se trata de un desvío aislado de un individuo específico, sino de un compartir de información repetido durante un período prolongado dentro de un cártel de información privado. Los originadores de la información fueron profesionales altamente especializados que asumían obligaciones estrictas de confidencialidad en el desempeño de funciones relacionadas con M&A. Particularmente grave es que la información se propagó a familiares y conocidos, ampliando significativamente el alcance de los actos de negociación deshonesta".
Los patrones comerciales anómalos individuales de los sospechosos fueron detectados en varias ocasiones durante procesos anteriores de vigilancia del mercado por parte de la Autoridad Reguladora y la Bolsa de Valores. Sin embargo, la falta de evidencia clara hacía difícil tomar medidas, según explicó la unidad.
La unidad señaló que, basándose en la experiencia de casos anteriores —como el de un ejecutivo de una empresa administradora de compras públicas que utilizó información privilegiada— movilizó todos sus recursos de investigación disponibles desde mayo del año anterior para esclarecer la verdadera naturaleza del caso. La unidad espera poder establecer claramente los cargos sobre la base de la evidencia obtenida en los allanamientos ejecutados.
La Unidad Conjunta enfatizó: "El uso de información privilegiada por parte de iniciados constituye un acto delictivo grave equivalente a la manipulación de precios de acciones. Aplicaremos medidas severas de tolerancia cero contra quienes presuntamente incumplan estas disposiciones".
Añadió: "Esta medida reafirma una vez más nuestro compromiso de recuperar todas las ganancias indebidas obtenidas a través del uso de información privilegiada por parte de iniciados. Tras concluir las investigaciones, aplicaremos todas las medidas posteriores pertinentes, incluida la imposición de multas coercitivas de hasta el doble de las ganancias ilícitas, y continuaremos vigilando de manera sostenida para asegurar que los inversores minoritarios no sufran desventajas resultantes de asimetrías informativas".
* Este artículo ha sido traducido por IA.