Comisión de Supervisión Financiera y sindicato de Mirae Asset Securities enfrentan disputa sobre inspección de inversión en SpaceX

 

Vista frontal de la Comisión de Supervisión Financiera ubicada en Yeouido, Seúl [Fotografía=reportero Yu Dae-gil [e-mail]]

 

La Comisión de Supervisión Financiera (CSF) y el sindicato de Mirae Asset Securities mantienen un enfrentamiento en torno a la inspección relacionada con la inversión en SpaceX. El sindicato se opone alegando que la CSF solicitó registros de llamadas personales de los empleados durante el proceso de inspección, mientras que la CSF sostiene que se trata de un procedimiento de inspección normal para verificar los antecedentes del registro de inversionistas profesionales individuales.

Según información de la industria de inversión financiera del 18 de septiembre, la CSF ha estado realizando recientemente inspecciones en las sucursales de Mirae Asset Securities, examinando el proceso de registro de inversionistas profesionales individuales relacionados con la inversión en SpaceX. Esto forma parte de una continuación de las inspecciones previas relacionadas con SpaceX, buscando verificar cómo se realizó el registro de inversionistas profesionales en las oficinas comerciales reales.  
El aspecto que la CSF examina con énfasis es si la empresa de valores alentó a los clientes regulares a registrarse como inversionistas profesionales por iniciativa propia. La CSF explicó que la empresa de valores no puede alentar a los clientes a registrarse como inversionistas profesionales por iniciativa propia, y solo puede guiar los procedimientos relevantes después de que el cliente manifieste su intención de registrarse.
Un funcionario de la CSF declaró: "La empresa de valores no debe alentar al cliente diciendo '¿desea registrarse como inversionista profesional?'" y agregó: "Solo después de que el cliente manifieste por iniciativa propia su intención de registrarse como inversionista profesional, la empresa puede orientar los procedimientos necesarios".
La CSF ha confirmado en varias ocasiones con Mirae Asset Securities los antecedentes del registro de inversionistas profesionales, pero debido a que era difícil confirmar la forma específica en que los clientes solicitaron el registro, procedió a verificar directamente con los empleados que manejan el registro. Según se entiende, cuando algunos empleados respondieron que "los clientes se comunicaron por iniciativa propia a través de teléfonos móviles personales o KakaoTalk", la CSF solicitó documentación para verificar esto.  
Un funcionario de la CSF expresó: "Cuando confirmamos con los empleados el proceso de registro, estos respondieron que los clientes se comunicaron por iniciativa propia y que la comunicación se realizó a través de teléfonos móviles personales o KakaoTalk", y continuó: "Por lo tanto, solicitamos que mostraran el contenido relevante para poder verificar que los clientes se comunicaron por iniciativa propia". Enfatizó: "Lo que pedimos fue que presentaran comprobantes, no que proporcionaran información personal como registros de llamadas personales de empleados o datos relacionados con su privacidad".
También rechazó las alegaciones de que el calendario de mudanza del Centro había sido pospuesto debido a la inspección de la CSF. Un funcionario de la CSF manifestó: "Antes de realizar la inspección, ya habíamos escuchado comentarios sobre incertidumbre respecto al calendario de traslado debido a problemas con eventos de fuegos artificiales y tránsito".  
Previamente, el sindicato de Mirae Asset Securities se opuso alegando que los métodos de inspección de la CSF eran excesivos. El sindicato argumentó que la CSF solicitó información que podría considerarse datos personales, como registros de llamadas de teléfonos móviles personales de empleados durante el proceso de inspección, y afirmó que debe haber claridad sobre el fundamento legal, la necesidad y la proporcionalidad.
También señaló problemas por la prolongación de la inspección afectando las operaciones comerciales. El sindicato argumentó que los empleados bajo inspección se ausentan de sus lugares de trabajo, lo que causa interrupciones en las operaciones normales, como la cancelación de compromisos con clientes. También sostiene que el calendario de traslado a Centro en Jung-gu, Seúl se ha visto afectado debido a la inspección de la CSF.
Este enfrentamiento tiene su origen en el incidente de "asignación cero acciones" de SpaceX en Mirae Asset Securities. La empresa había llevado a cabo una suscripción de inversión en SpaceX dirigida a inversionistas profesionales individuales y corporativos, pero finalmente no aseguró suficiente volumen disponible para la venta, lo que resultó en que los inversionistas no recibieran la asignación de acciones. En este proceso, se informó que el número de clientes que se registraron recientemente como inversionistas profesionales individuales para participar en la inversión en SpaceX aumentó significativamente.

* Este artículo ha sido traducido por IA.